金融大鱷”索羅斯（資料圖）. 昔日對手再次照面。據香港《經濟日報》報道，隨著 ...

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國際金融

 [昔日新聞]



瑞銀小子違規炒踎156億
海嘯後最大宗欺詐 公司舉報落網
2011年9月16日

【明報專訊】金融海嘯發生整整3周年之際，歐洲最大投資銀行瑞銀(UBS)發生一名年僅31歲的倫敦交易員涉嫌違規進行未授權交易，導致20億美元(約156億港元)巨額虧蝕的醜聞。該名交易員昨日被捕，他涉嫌濫用職權與金融欺詐。今次是金融海嘯後最大的交易欺詐案，再一次敲響全球金融風險管理的警鐘。

瑞銀股價一度跌近一成

瑞銀昨天公布，一名交易員從事「未授權」交易，導致公司面臨20億美元損失，瑞銀股價應聲下跌近一成。消息人士透露，瑞銀周三下午揭發真相後向警方舉報，倫敦警方周四凌晨迅速拘捕一名男子。

英國傳媒報道，疑犯是31歲的阿多博利(Kweku Adoboli)，畢業於英國諾丁漢大學，主修電腦科學。有報道指他來自非洲國家加納，2006年加入瑞銀當實習生，現任職於瑞銀倫敦Delta One交易部，主要負責交易所買賣基金 (ETF)及衍生工具交易。初步證據顯示，他是單獨行動，但其上司已被停職。《每日電訊報》引述阿多博利在倫敦的前房東形容，他「為人很好」，與誰都談得來，4個月前才遷出周租1000鎊(1.2萬港元)的3000呎單位。

年僅31任交易員 上司停職

本港對畄基金經理錢志健表示，Delta One產品是投行坐盤交易䒷買賣的東西，一般是透過買賣期權或票據而達到對畄目的。瑞銀表示，今次事件不涉及客戶持倉，該公司向員工發放的內部電郵形容，事件「令人痛苦」，將設法查明真相。

「Delta One」意即「對畄比率」等於一，沒有槓桿，股價升1元，產品價格就升1元。這意味了它理論上屬低風險交易，阿多博利出事，可能是繞過交易保護系統，私下加大注碼，造成巨額虧蝕(見另稿)。市場有傳言，阿多博利可能是受瑞士央行本月出招限制匯價衝擊而炒踎瑞郎，亦有報道指他是買賣ETF出事。

料私下加大注碼造成勁蝕

今次醜聞令人想起法興「瘋狂交易員」凱爾維埃及霸菱「神奇小子」利森。阿多博利犯事動機未明，但1995年炒踎日股導致英國老牌霸菱銀行倒閉的利森，曾說出過來人之言，在汰弱留強的交易台不容許失敗者，瘋狂交易的動機，未必全是為了錢，而可能是想獲取「天下無敵」的快感。但當事與願違，當事人便會試圖隱瞞損失，希望收復失地，結果泥足深陷，無法回頭。

瑞銀在揭發阿多博利的違法交易後，警告今季可能出現虧損。證券分析師索恩(Peter Thorne)表示，瑞銀可以承受今次事件的損失，但醜聞突顯其風險管理漏洞，聲譽受損。高盛分析員亦稱，瑞銀私人銀行業務的富豪客戶可能被嚇怕而調走資金。瑞銀在金融危機時，因持有大量「毒債」而需瑞士政府注資打救，近年辛苦重建信譽，正部署減少投行業務，重點經營私人資產管理。瑞銀日前宣布計劃裁員3500人(約佔其人力5％)，裁減職位半數來自投行。

港金管局﹕一向要求銀行加強內部管控

就本港監管機構如何防範同類事件發生，金管局發言人表示，該局一向要求銀行制定穩健的內部管控程序，以審慎方式管理業務，確保員工遵守內部指引及監管要求。

每日電訊報／泰晤士報／路透社／明報記者

■明報報料熱線inews@mingpao.com/ 9181 4676

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喬治·索羅斯

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索羅斯‧捷爾吉
出生 1930年8月12日 (1930-08-12)（81歲）
匈牙利布達佩斯
職業 索羅斯基金管理公司、開放社會研究所主席

喬治·索羅斯（英語：George Soros，1930年8月12日－），本名是索羅斯‧捷爾吉（匈牙利語：Soros György），是匈牙利出生的美國籍猶太裔商人，著名的貨幣投機家，股票投資者、慈善家和政治行動主義分子。現在他是索羅斯基金管理公司和開放社會研究所主席，也是美國眾議院外交事務委員會董事會前成員。他以在喬治亞的玫瑰革命中扮演的角色而聞名世界，2004年在美國募集大量資金試圖阻止喬治·布希再次當選總統。

目錄

 [隐藏] 

[编辑] 家庭

與蘇珊·韋伯·索羅斯結婚（現已離異），有五個孩子，分別是Paul、Jonathan、Gregory、Alexander和Robert。

[编辑] 早期生活

索羅斯出生於匈牙利的首都布達佩斯，一直到1946年都在匈牙利生活。父親蒂瓦達·索羅斯是一位世界語作家，喬治·索羅斯從小學習世界語當作母語之一。

二次大戰期間，索羅斯在匈牙利的黑市交易貨幣。14歲時，德國在戰爭的最後時期取得了匈牙利的軍事控制權。索羅斯的祖父是一位納粹統治下的匈牙利官員，他在女婿提瓦達·索羅斯的幫助下，負責聚斂猶太人財富的工作。喬治·索羅斯的家庭雖然有猶太血統，但因為親友為納粹官員的緣故下而躲過一劫。家人於1947年移民至英國，他在1952年畢業於倫敦政治經濟學院，1956年遷居到美國。他曾自述說，他的目標是在華爾街賺足夠多的錢來支持他成為一個作家和哲學家。

[编辑] 商業

索羅斯是索羅斯基金會的創辦者，在1970年時，他和吉姆·羅傑斯（Jim Rogers）一起創立了量子基金（Quantum Fund）。在接下來十年間，量子基金回報率每年大約42.6%，共回收了33.65倍的利益，也創造了索羅斯大部份的財富。

在1992年9月16日的黑色星期三，索羅斯更以放空100億以上的英鎊而聲名大躁，並利用英格蘭銀行頑固堅守英鎊匯率和一個可與其它歐洲匯率機制參加國相當的利率水準而獲利。而最終英格蘭銀行還是只能被迫退出歐洲外匯機制並且讓英鎊貶值，估計索羅斯在此役中獲得了約11億美元的利潤，也因此他被封為「讓英格蘭銀行破產的男人」。

時代雜誌：「直到黑色星期三為止，我們的空頭頭寸已經幾乎超過100億美元，我們計劃要賣出更多。事實上，當 Norman Lamont 在貶值的前一刻還在說他將要借入將近150億美元來保衛英鎊，我們被逗樂了，因為我們也正想要再賣出那麼多。」[1]

在1997年的亞洲金融風暴中，馬來西亞首相馬哈蒂爾·本·穆罕默德指控索羅斯打壓馬幣，之後他稱索羅斯為蠢蛋（moron）。泰國則稱其為「一個吸取人民鮮血的經濟戰犯」。2011年進入中國大陸與台灣房地產，引發恐慌。

[编辑] 慈善

索羅斯從1970年代開始成為一位活躍的慈善家，當時他在種族隔離政策下的南非資助了黑人學生進入開普敦大學就讀，又向鐵幕內的離心份子提供資金援助。索羅斯的慈善基金在中歐及東歐多以社會開發研究組織（OSI）及索羅斯國家基金的名義存在，有時則以其它基金的名義，例如波蘭的「Stefan Batory Foundation」。據美國公共電視網估計，他到2003年時，總共捐了40億美元。索羅斯宣揚以非暴力活動來增進許多國家的民主政治，而OSI表示近幾年來，每年大約花費四億美元在活動上。

時代雜誌在2007年時，曾刊載了索羅斯對在美國計劃投入了7億4200萬美元，加上其它地區，總共已投入總額超過60億美元。它也提及了兩個專案計畫：一億美元資助俄羅斯的區域大學建設基礎網路架構，以及5000萬美元資助Millennium Promise去消滅非洲的極度貧困。

其他值得一提的包括：

  1. 向中歐及東歐的科學家和大學提供援助
  2. 在塞拉耶佛圍城戰時幫助平民
  3. 協助成立透明國際
  4. 捐贈4億2千萬歐元給中歐大學著名諾貝爾和平獎得主穆罕默德·尤納斯的孟加拉鄉村銀行以及其微額貸款計畫
  5. 在比爾·蓋茲和沃倫·巴菲特開始捐款前，他捐款多年也蟬聯多年捐款金額第一。[來源請求]

根據《國家觀察雜誌》（Nation review）的資料，OSI在2002年9月給予萊茵·史都華（Lynne Stewart）的保護委員會兩萬美元。Lynne是一位美國律師，她在法庭上為一些被指控是恐怖份子的嫌疑犯辯護，卻被法院判處兩年又四個月的刑期，因為她被指控利用一場為她一位客戶而開的記者會「向恐怖陰謀提供物資支持」。一位OSI的女發言人表示：「在那時它對我們來說，是個值得被支援的法律正確性議題。」

在2006年9月，索羅斯脫離了他個人所專注的民主建設計劃，答應捐贈5000萬美元給傑佛瑞·薩克斯領導的Millennium Promise救助非洲。他認為糟糕的統治與貧窮有關連，他注意到這個計畫中的人道主義價值。索羅斯的種種行為得到了許多肯定，他在1980年得到了新學院、牛津大學、耶魯大學和布達佩斯經濟與行政管理大學頒予的榮譽博士學位[來源請求]。他又在2000年獲頒耶魯管理學校的耶魯國際中心經濟獎，以及1995年得到波隆那大學的最高獎項－榮譽桂冠。

2009年12月11日，索羅斯在哥本哈根舉行的2009年聯合國氣候變化大會上發言，稱應利用國際貨幣基金組織的金融工具特別提款權向發展中國家發出貸款，以實現減排協議的達成，貸款的利息則出售國際貨幣基金組織的黃金儲備來支付[2]。

[编辑] 書籍

[编辑] 著作及合著

  • The Bubble of American Supremacy: Correcting the Misuse of American Power (PublicAffairs, 2003) ISBN 1-58648-217-3 (paperback; PublicAffairs, 2004; ISBN 1-58648-292-0)
  • George Soros on Globalization (PublicAffairs, 2002) ISBN 1-58648-125-8 (paperback; PublicAffairs, 2004; ISBN 1-58648-278-5)
  • Open Society: Reforming Global Capitalism（台灣書名為"開放社會"，由聯經出版社出版） (PublicAffairs, 2000) ISBN 1-58648-019-7
  • Science and the Open Society: The Future of Karl Popper's Philosophy by Mark Amadeus Notturno, George Soros (Central European University Press, 2000) ISBN 963-9116-69-6 (paperback: Central European University Press, 2000; ISBN 963-9116-70-X)
  • The Crisis of Global Capitalism: Open Society Endangered（台灣書名為 "全球資本主義危機"，由聯經出版社出版） (PublicAffairs, 1998) ISBN 1-891620-27-4
  • Soros on Soros: Staying Ahead of the Curve (John Wiley, 1995) ISBN 0-471-12014-6 (paperback; Wiley, 1995; ISBN 0-471-11977-6)
  • Underwriting Democracy: Encouraging Free Enterprise and Democratic Reform Among the Soviets and in Eastern Europe (Free Press, 1991) ISBN 0-02-930285-4 (paperback; PublicAffairs, 2004; ISBN 1-58648-227-0)
  • Opening the Soviet System (Weidenfeld & Nicholson, 1990) ISBN 0-297-82055-9 (paperback: Perseus Books, 1996; ISBN 0-8133-1205-1)
  • The Alchemy of Finance（台灣書名為 "金融煉金術"，由寰宇出版社出版） (Simon & Schuster, 1988) ISBN 0671662384 (paperback: Wiley, 2003; ISBN 0-471-44549-5)
  • The New Paradigm For Financial Markets - The Credit Crisis of 2008 and What it means (Publicaffairsbooks.com, 2008))

[编辑] 列傳

  • Soros: The Life and Times of a Messianic Billionaire by Michael T. Kaufman (Alfred A. Knopf, 2002) ISBN 0-375-40585-2
  • Soros: The Unauthorized Biography, the Life, Times and Trading Secrets of the World's Greatest Investor by Robert Slater (McGraw-Hill, 1997) ISBN 0-7863-1247-5

[编辑] Contributed

  • MoveOn's 50 Ways to Love Your Country: How to Find Your Political Voice and Become a Catalyst for Change by MoveOn.org (Inner Ocean Publishing, 2004) ISBN 1-930722-29-X

[编辑] 外部連結與參考資料

[编辑] 生平

[编辑] 其他

http://www.family.org/cforum/citizenmag/coverstory/a0033418.cfm

[编辑] 演講

[编辑] 著作

[编辑] 採訪

[编辑] 腳注

  1. ^ 時代雜誌，1992年10月26日號。
  2. ^ 索羅斯：用SDR資助窮國應對氣候變化
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